花旗,高盛等多家华尔街金融公司被罚11亿美元,因员工使用私人通讯软件沟通业务,花旗银行

 

美国证券交易委员会（SEC）周二发布公告称，16家金融机构与SEC达成和解协议。

因未能监控员工使用未经授权的短信应用程序，包括高盛和花旗在内的银行业巨头同意向监管机构支付11亿美元罚款。

SEC指出，从2018年1月到2021年9月，这些金融公司员工经常使用个人设备上的通讯程序沟通业务。而公司没有维护或保存这些渠道外通讯的大部分内容，这违反了联邦证券法，并可能使委员会在调查中无法获得这些非渠道通信。16家华尔街的金融公司出现了上述问题，并涉及多个级别的员工，包括主管和高级管理人员。SEC称，金融公司必须密切监控员工的通讯，以防不当行为。WhatsApp等通讯应用程序的流行和疫情爆发后的居家办公让该制度面临巨大挑战。